近日，上海证监局对联储证券采取出具警示函的行政监管措施。这也是最近半年来联储证券第二次收到监管罚单。最近几年，联储证券整体业绩不佳。今年初，联储证券大股东的实际控制人杨涛因涉嫌非法吸收公众存款罪被捕，股东层面的利空也给公司发展蒙上了一层阴影。
行政监管措决定书显示，联储证券作为上实融资租赁公司债券的受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况：一是对发行人募集资金使用监督不到位；二是未能及时披露临时受托管理事务报告，未能督导发行人及时披露临时报告。
以上行为不符合相关规定。对此，上海证监局决定对联储证券采取出具警示函的行政监管措施。
除了投行业务，联储证券旗下营业部此前收到监管罚单。去年9月，浙江证监局针对联储证券绍兴裕民路证券营业部下发责令改正决定。经查，该营业部未及时上报影响经营管理及客户权益的重大事件，暴露出分支机构合规管理存在漏洞，违反相关法规要求。为此，浙江证监局已对该营业部采取责令改正措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，联储证券成立于2001年，注册地为山东青岛，注册资本32.39亿元，净资产78亿元，在全国设有41家营业部、17家分公司及2家子公司，业务覆盖证券经纪、投资等多个领域。
值得一提的是，联储证券第一大股东正润集团的实控人杨涛此前刚被捕。
今年1月5日晚，登云股份（002715）公告，公司实控人杨涛因涉嫌非法吸收公众存款罪已被北京市公安局朝阳分局执行逮捕。
1月10日，登云股份公告，其控股股东益科瑞海部分股份被申请司法再冻结。天眼查信息显示，益科瑞海由聚益科资产持股50%、益科正润投资持股45%，而聚益科资产持有益科正润100%股权。
聚益科资产由聚丰科投资控股，杨涛目前持有聚丰科技投资35%股份，是公司大股东、实际控制人、董事长。而聚丰科控股的正润集团，直接及间接合计持有联储证券23.67%股份，为其第一大股东。这意味着，杨涛作为正润集团实际控制人，成为联储证券最终权益持有人。
记者注意到，2024年12月，吕春卫卸任联储证券法定代表人、董事长、总经理，吕春卫与杨涛是商业合作伙伴，在北京聚丰科拥有20%股份，并担任副董事长，此外还是正润集团的法定代表人、财务负责人、经理、董事。
联储证券近年业绩不佳，2023年公司净利润亏损1.61亿元，2024年净利润亏损9.56亿元。
由于联储证券和中泰证券（600918）均在山东，去年曾有市场传言称，这两家山东券商将合并，但随后联储证券发文辟谣，称“未接受任何券商关于收购事项的尽职调查”，提醒投资者警惕错误信息误导。
深圳商报.读创客户端记者陈燕青
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